Servicio de Compliance
Cumplimiento normativo
En Fimax Asesores ayudamos a las empresas a implantar sistemas de cumplimiento normativo (compliance) eficaces, orientados no solo a minimizar riesgos legales, sino también a acceder a la exención o atenuación de responsabilidad penal corporativa prevista en el art. 31 bis del Código Penal.
Contamos con un equipo multidisciplinar de profesionales integrado por abogados, auditores, técnicos informáticos y expertos en organización empresarial, especializados en el diseño e implantación de sistemas de cumplimiento normativo y control interno.
Diseño a medida del sistema compliance
No existen soluciones universales. Por ello en Fimax Asesores adaptamos cada proyecto a la realidad y estructura de cada empresa. Nuestro servicio incluye:
Análisis previo
De riesgos penales específicos de la empresa y evaluación de los controles internos existentes. Identificación de las áreas críticas de la organización.
Informe de diagnóstico y sensibilización
Incluyendo los resultados del análisis de riesgos penales identificados en la organización, con una explicación clara dirigida a la alta dirección.
Diseño de un modelo eficaz
De prevención de delitos adaptado a la empresa y su sector de actividad, actualizado conforme a lo previsto en el art. 31 bis del Código Penal.
Implementación del sistema
Esta fase final consiste en la puesta en marcha efectiva del modelo de prevención dentro de la organización, lo que incluye:
Aprobación formal por la dirección
El modelo debe ser aprobado por el órgano de administración, asumiendo su compromiso con la cultura de cumplimiento.
Capacitación del personal
Se imparte formación específica sobre los riesgos penales y las obligaciones de cumplimiento aplicables a cada puesto.
Integración operativa
El modelo se adapta a los procesos internos de la empresa, asegurando que sus protocolos se apliquen en la práctica diaria.
Habilitación del canal de denuncias
Se implementa un sistema seguro y confidencial para comunicar irregularidades.
Revisión y mejora continua
Se establece un sistema de verificación periódica del modelo para evaluar su eficacia y realizar las actualizaciones necesarias.
Soluciones adaptadas a cada negocio
Entendemos que no todas las organizaciones requieren el mismo nivel de intervención. Por ello, nuestra metodología se adapta al grado de eficacia de los sistemas de control existentes y al nivel de riesgo penal identificado. Esto nos permite ofrecer:
- Soluciones integrales para empresas sin modelos de prevención.
- Revisión y mejora de los modelos existentes.
- Soporte técnico y jurídico a la alta dirección para el cumplimiento de sus deberes de supervisión y vigilancia.
- o Implementación de controles específicos según tipo de riesgo: corrupción, fraudes, delitos fiscales, blanqueo de capitales, etc.
Además adecuamos nuestros modelos de cumplimiento al sector de actividad y entorno regulatorio de cada cliente: industria, comercio, transporte, banca, entidades sanitarias, asociaciones y fundaciones, o partidos políticos.
Compromiso con la ética empresarial
El compliance no es un coste añadido, sino una herramienta esencial para proteger a la empresa y a sus órganos de administración frente a eventuales responsabilidades penales. Además, en Fimax Asesores buscamos fomentar una cultura de la ética en las organizaciones, integrando buenas prácticas que generen valor y reconocimiento de marca.
Contacta con nosotros
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