¿Qué es el Compliance Penal?
El término «compliance penal” se traduce como «cumplimiento normativo penal”. Sin embargo, en el ámbito empresarial, va mucho más allá de evitar sanciones. Implica establecer una cultura empresarial basada en el respeto y el cumplimiento voluntario de las normas.
Se trata de un conjunto de medidas y procedimientos de control y supervisión que una organización implementa para asegurar la observancia de todas las disposiciones legales aplicables, así como de sus propias normas internas, en aras de prevenir la comisión de conductas ilícitas en el seno empresarial.
¿Por qué es crucial implementar un Plan de Compliance en tu empresa?
Hasta la reforma del Código Penal en 2010 (LO 5/2010), las personas jurídicas no podían ser penalmente responsables en España. No obstante, a partir de ese momento, se estableció que las empresas pueden ser penalmente responsables por delitos cometidos tanto por sus representantes legales, directivos o administradores, como por sus empleados.
El catálogo de delitos que pueden generar esta responsabilidad es amplio y se ha expandido recientemente con la Ley Orgánica 10/2022, de 6 de septiembre, de garantía integral de la libertad sexual. Algunos de los delitos clave son:
- Cohecho y tráfico de influencias.
- Corrupción en los negocios.
- Estafas y fraudes.
- Delitos contra la propiedad intelectual e industrial.
- Blanqueo de capitales y financiación del terrorismo.
- Delitos contra la integridad moral
- Acoso sexual
- Descubrimiento y revelación de secretos
¿Cuáles son las consecuencias de no disponer de un Plan de Compliance?
Si tu empresa no cuenta con un modelo de prevención penal o si lo tiene, este no es adecuado, podría ser considerada responsable penalmente por los delitos cometidos por sus directivos o empleados, enfrentando graves consecuencias penales como:
- Elevadas sanciones económicas.
- Pérdida de ayudas, bonificaciones e incentivos fiscales.
- Clausura temporal o definitiva de establecimientos.
- Suspensión de actividades.
- Disolución de la persona jurídica.
Es importante señalar que, aunque la implementación de un programa de compliance penal no es obligatoria por ley, es altamente recomendable para cualquier empresa, especialmente ante la posibilidad de conductas ilícitas cometidas en su seno.
Cada vez más empresas están adoptando sistemas de compliance como parte fundamental de su estrategia de gestión, mejorando su imagen corporativa y la reputación de cara a clientes, inversores y el público en general. De esta manera, las empresas pueden anticiparse a posibles sanciones que pudieran comprometer la continuidad del negocio.
¿Qué contiene un Plan de Compliance?
El Código Penal español contempla la posibilidad de exonerar o atenuar la responsabilidad penal de una persona jurídica si esta ha implementado y ejecutado eficazmente un modelo de prevención.
Para que un programa de compliance sea considerado eficaz y permita la exención o atenuación de la responsabilidad, debe cumplir con requisitos esenciales establecidos en el artículo 31 bis 5 del Código Penal:
- Identificar actividades de riesgo: Determinar las áreas de negocio donde se pueden cometer delitos.
- Protocolos de actuación: Establecer procedimientos claros para la toma de decisiones y su ejecución con el fin de evitar la comisión delictiva.
- Obligación de informar sobre riesgos e incumplimientos: Impulsar el uso de canales de denuncia confidenciales entre todos los miembros del equipo.
- Sistema disciplinario: Sancionar adecuadamente el incumplimiento de las medidas implementado por la empresa.
- Verificación periódica y modificación del modelo: Evaluar y adaptar el programa ante nuevas infracciones o cambios organizacionales.
Es crucial destacar que la eficacia del programa no se presume, debe acreditarse que ha sido diseñado e implementado adecuadamente. Por este motivo, es importante realizar un análisis previo y personalizado a cada empresa, con el fin de determinar a qué riesgos se enfrenta su negocio según la actividad y qué protocolos de actuación son los adecuados según su estructura.
¿Cuáles son los beneficios de implementar un Plan de Compliance?
La implementación de un programa de cumplimiento eficaz no solo previene riesgos penales, también aborda otros factores críticos que pueden afectar a tu negocio:
- Riesgo Reputacional: Las malas conductas pueden generar escándalos públicos que dañen la imagen corporativa y la confianza de clientes e inversores, lo cual es difícil de cuantificar, pero sin duda es lo más grave de todo.
- Riesgo de Mercado: La ausencia de un programa de compliance robusto puede llevar a la pérdida de futuras oportunidades de negocio o incluso a la exclusión del mercado. Las empresas con sólidos programas de cumplimiento ganan una ventaja competitiva y generan confianza, especialmente al contratar con el sector público.
En definitiva, un programa de compliance integral refuerza la cultura ética empresarial, genera confianza en clientes e inversores, previene la corrupción y contribuye al correcto desarrollo de la empresa.
Nuestro equipo de profesionales
En Fimax Asesores, contamos con un equipo de profesionales altamente formado en delitos económicos empresariales y cualificado para diseñar, adaptar e implementar modelos de prevención penal adaptados a las particularidades de tu negocio. Te ayudamos a:
- Identificar y evaluar tus riesgos penales y extrapenales de forma personalizada.
- Desarrollar e implementar un plan de compliance que cumpla con todas las exigencias legales.
- Establecer canales de denuncia efectivos y garantizar la protección de informantes y denunciados.
- Asesorar y formar a los miembros de tu equipo para asegurar la máxima eficacia del programa.
Proporcionamos un asesoramiento legal personalizado y adaptado a cada empresa, independientemente de su actividad, sector o tamaño. Nuestro objetivo es asegurar el cumplimiento normativo y ofrecer soluciones a medida que ayuden a minimizar los riesgos legales y reputacionales.
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